一、单项选择题

1.制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员( )，提高中国银行业从业人员整体素质和( )，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。( )

A.职业纪律;职业道德

B.职业行为;职业道德水准

C.职业操守;职业纪律

D.职业道德;职业操守水平

2.从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为是( )。

A.职业规范

B.职业职责

C.职业行为

D.职业操守

3.银行业从业人员不包括( )。

A.银行工作人员

B.信托公司工作人员

C.汽车金融公司工作人员

D.证券公司工作人员

4.下列关于法律法规的说法错误的是( )。

A.法律法规是一种约定俗成的说法

B.国务院是立法机关

C.国务院制定的行政法规

D.包括国务院各部委制定的规章，同时还包括地方性法规、自治条例和单行条例等

5.以下关于银行业从业人员行业自律规范的说法不正确的是( )。

A.是指由银行业协会经过其章程规定程序通过的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约

B.包括《中国银行业自律公约》

C.包括国务院各部委制定的规章

D.包括银行从业人员职业操守

6.以下有关银行业从业人员应当遵守的原则表述不正确的有( )。

A.以高标准职业道德规范行事

B.品行正直

C.恪守诚实信用

D.诚实信用的原则应该是实质意义上的恪守，不过有理由时可以抗辩

7.孔子曰：“信则人任焉。”这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中( )原则的要求相似。

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.勤勉尽职

8.以下关于合规风险的说法不正确的是( )。

A.商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

C.整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的

D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

9.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的“合规风险”不包括( )。

A.法律制裁的风险

B.监管处罚的风险

C.遭受重大财务损失的风险

D.遭受破产的风险

10.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力是( )准则。

A.守法合规

B.专业胜任

C.勤勉尽职

D.诚实信用