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2017年《基金基础知识》练习题(2)

2018-9-6 来源:乐考网

1、合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A、基金公司

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金销售部门

答案:B

解析:合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。

2、合规政策内容不包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、管理层薪酬

答案:D

解析:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外,合规政策还包括:①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;②合规管理部门与其他部门之间的协作关系;③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。

3、基金管理公司的督察长应由()聘任。

A、中国证监会

B、基金管理公司董事会

C、基金经营所在地中国证监会派出机构

D、基金管理公司总经理

答案:B

解析:督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。

4、基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

A、产品设计

B、投资管理

C、销售环节

D、风险控制

答案:C

解析:基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险。

5、合规与风险控制部的职责不包括()。

A、风险的日常管理

B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D、定期对本部门的合规风险进行评估

答案:D

解析:D项为各业务部门的职责。

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