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2014年证券从业资格《发行与承销》单选习题二

2018-9-6 来源:乐考网

11.证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。

A.证券公司发行的可转换债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

正确答案:B

12.国际推介的对象主要是( )。

A.机构投资者

B.承销商

C.个人投资者

D.主承销商

正确答案:A

13.保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.2名

B.3名

C.4名

D.5名

正确答案:A

14.资产流动性风险属于( )。

A.市场风险

B.业务经营风险

C.财务风险

D.管理风险

正确答案:C

15.发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会做出不予核准的决定之日起( )后,发行人可再次提出股票发行申请。

A.6个月

B.10个月

C.12个月

D.18个月

正确答案:A

16.( )依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。

A.国务院证券委员会

B.证券业协会

C.上海、深圳证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:D

17.非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。

A.原前15名股东

B.原前10名股东

C.原前20名股东

D.原前50名股东

正确答案:B

18.( )是我国的公司登记机关。

A.财政部门

B.中国证监会

C.各地计委

D.工商行政管理机关

正确答案:D

19.采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开( ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。

A.创立大会

B.全体发起人大会

C.股东大会

D.监事会

正确答案:B

20.发行环节多,工作量大,认购成本高,发行时间较长的股票发行方式是( )。

A.购证方式

B.储蓄存单方式

C.全额预缴、比例配售

D.网上定价、竞价

正确答案:A

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