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2017证券从业《法律法规》强化模拟试题及答案(1)

2019-9-10 来源:乐考网

小编为考生发布“2017证券从业《法律法规》强化模拟试题及答案”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2017证券从业《法律法规》强化模拟试题及答案(1)

第1题证券登记结算公司的职能不包括( )。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

【正确答案】 C

【答案解析】 证券登记结算公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户,证券持有人名册登记及权益登记,证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理,受发行人委托派发证券权益,办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务,国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

第2题公司提供担保的主要方式不包括( )。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

【正确答案】 D

【答案解析】 公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

【正确答案】 D

【答案解析】 有限责任公司注册资本的最低限额为:(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。

第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有的权力不包括( )。

A.资产收益

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

【正确答案】 C

【答案解析】 根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

第5题自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

A.30

B.45

C.60

D.90

【正确答案】 D

【答案解析】 自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

【正确答案】 A

【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定:“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”

第7题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上50万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.5万元以上30万元以下

【正确答案】 A

【答案解析】 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

第8题公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民

币( )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

A.3 000;6 000

B.3 000;5 000

C.2 000;6 000

D.2 000;5 000

【正确答案】 A

【答案解析】 公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。

第9题申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

【正确答案】 B

【答案解析】 申请证券上市交易,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。

第10题以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正确答案】 B

【答案解析】 以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告。

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