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证券市场基本法律法规模拟试题及答案(1)

2019-12-2 来源:乐考网

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证券市场基本法律法规模拟试题及答案(1)

1.公司发起人、股东在公司成立后,抽逃出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。

A.百分之五以上百分之十五以下

B.百分之二以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十以下

D.百分之十以上百分之二十以下

2.《公司法》规定,以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。

A.0.51

B.0.5

C.0.6

D.0.4

3.《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。

A.行政法规

B.部门规章

C.自律管理规则

D.法律

4.《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为( )。

A.纸面形式

B.口头形式

C.中国证券业协会规定的形式

D.证券交易所规定的形式

5.《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券

D.经客户的委托为客户买卖证券

6. A是B的全资子公司,A采购一批生产物资,尚未付款。下列说法中,正确的是( )。

A.付款责任由A承担,B承担连带责任

B.付款责任由A独立承担

C.付款责任由B承担,A承担连带责任

D.付款责任由B独立承担

一、选择题参考答案

1.答案:A

【解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定,公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

2.答案:D

【解析】控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此,D项为正确答案。

3. 答案:B

【解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。

4. 答案:A

【解析】证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

5. 答案:A

【解析】只有A项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。

6. 答案:B

【解析】子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。因此,付款责任由A独立承担。

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券市场基本法律法规模拟试题及答案,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试历年真题,希望能帮助你更多。

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