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证券市场基本法律法规模拟试题及答案(2)

2019-12-2 来源:乐考网

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证券市场基本法律法规模拟试题及答案(2)

1、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30

2、公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币( )。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

3、下列不属于基金托管人义务的是()。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

4、在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金30日内还清

D.法律规定的其他情形

5、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

6、《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

7、两个或两个以上的公司合并后,其中有一个公司存续而其他公司解散,这种合并方式称为( )。

A.吸收合并

B.新设合并

C.创设合并

D.派生合并

8、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

9、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

10、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券市场基本法律法规模拟试题及答案,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试历年真题,希望能帮助你更多。

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