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2016年期货从业法律法规测试题(2)

2018-8-30 来源:乐考网

1.期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。P84+27

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

答案:D

2.甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()P141

A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

答案:A

3.甲乙是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲申请

交割义务,乙虽然正常交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质,无法使用,根据上述事实,请回答以下2题

(1)如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()

A要求期货公司承担侵权责任

B要求期货交易所承担违约责任

C要求期货公司承担违约责任

D要求期货交易所对期货公司承担担保责任

答案:C

(2)对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利P143+47

A期货公司

B中国期货业协会

C交割仓库

D期货交易所

答案:CD

4.2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答以下2题

(1)对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是()P57+37

A.期货公司应当立即书面通知全体股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东

D.期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告

答案:AB

(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()P57+37

A.期货公司书面通知全体股东

B.期货公司口头通知全体控股股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事,由董事通知股东

答案:A

5.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()

A.挪用客户保证金

B.未能有限控制投资风险

C.从事期货自营业务

D.为股东提供融资

答案:CD

6.2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

B.擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担

C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

D.监管机构可以处罚期货公司

答案:BCD

7.某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。根据上述事实,请回答以下2题

(1)下列关于王某开展工作的做法,正确的是()P89+2590+28

A.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

答案:CD

(2)因公司的整改任未达到要求,下列说法正确的是()P89+23

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

B.必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某

答案:AB

8.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()P124+43

A.刘某

B.王某

C.张某

D.李某

答案:ABD

9.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是()

A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

D.转让股权行为通知全体股东

答案:CD

10.某期货公司成立于2007年6月,注册资本为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2008年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持阅公司会计帐薄,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述,正确的是()P65+89

A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

答案:C

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