2013年期货考试《法律法规》难点试题及答案九
1.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括()。
A:监管谈话
B:出具警示函
C:责令更换
D:认定为不适当人选
参考答案[ABCD]
2. 题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。
A:聘用具有资格的从业人员
B:从业人员死亡
C:从业人员被解聘
D:聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
3. 题干:属于从事期货业务的机构有()。
A:期货交易所
B:期货经纪公司
C:从事境外期货交易的机构
D:期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
4. 题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。
A:遵守有关法律、法规、规章和政策
B:遵守期货交易所有关规则及公司章程
C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
5.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。
A:注册资本不低于人民币1亿元
B:申请日前3个会计年度,至少1年盈利
C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
参考答案[ACD]