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2013年期货考试《法律法规》难点试题及答案九

2019-1-9 来源:乐考网

1.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括()。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:责令更换

D:认定为不适当人选

参考答案[ABCD]

2. 题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。

A:聘用具有资格的从业人员

B:从业人员死亡

C:从业人员被解聘

D:聘用的从业人员辞职

参考答案[ABCD]

3. 题干:属于从事期货业务的机构有()。

A:期货交易所

B:期货经纪公司

C:从事境外期货交易的机构

D:期货投资咨询机构

参考答案[ABCD]

4. 题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。

A:遵守有关法律、法规、规章和政策

B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

5.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。

A:注册资本不低于人民币1亿元

B:申请日前3个会计年度,至少1年盈利

C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

参考答案[ACD]

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