2013年期货考试《法律法规》难点试题及答案十
1.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()
A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B:全资拥有或者控股一家期货公司
C:具有满足业务需要的技术系统
D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
参考答案[ABC]
2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予以公开谴责。
A:情节严重
B:情节较轻
C:并造成严重后果
D:未造成严重后果
参考答案[AC]
3. 题干:期货从业人员应当遵守保密原则,但()的,可以公开相关信息。
A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B:有关规章要求公布
C:期货交易所按照有关规定进行检查
D:期货从业人员对投资者服务结束后
参考答案[ABC]
4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是()。
A:认定合同无效
B:公司承担15万元亏损
C:甲某承担15万元亏损
D:甲某承担30万元亏损
参考答案[AD]
5.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。
A:与会员资格相应的会员资格费
B:与会员资格相应的会员交易席位
C:应当依法裁定不得转让该会员资格
D:不得停止该会员交易席位的使用
参考答案[ABCD]