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2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(5)

2019-9-11 来源:乐考网

小编为考生发布“2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题”的试题资料,为考生发布期货从业考试题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(5)

1.期货投资者保障基金的资金运用限于()。

A.银行存款

B.购买国债

C.购买中央级金融机构发行的金融债券

D.购买中央银行票据

2.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭

证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

3.对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是()。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。

A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录

B.符合持续性经营规则

C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

5.期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

6.期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

7.期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()

A.拟设立营业部的决议文件

B.营业部的管理制度文本

C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

8.期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

A.变更营业部营业场所的详细计划

B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明

C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

9.期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

A.明晰职责

B.强化制衡

C.加强风险管理

D.统一核算

10.发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?()

A.期货公司设立、变更

B.期货公司解散、破产

C.期货公司被撤销期货业务许可

D.期货公司营业部设立、变更、终止

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