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2013年期货考试《法律法规》难点试题及答案一

2019-10-9 来源:乐考网

小编为考生发布“2013年期货考试《法律法规》难点试题及答案”的试题资料,为考生发布期货从业资格模拟题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2013年期货考试《法律法规》难点试题及答案一

1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案[A]

3.题干:依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是:()

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

参考答案[B]

5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参考答案[B]

6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B:任用不具备资格的期货从业人员

C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险

参考答案[B]

7.题干:期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

A:营业期限届满,股东大会决定不再延续

B:股东大会决定解散

C:破产

D:因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

9.题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:公司的交易部经理

C:公司的运作部经理

D:出市代表

参考答案[D]

10.题干:我国的期货交易必须在()内进行。

A:期货交易所

B:商品交易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所

参考答案[A]

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