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2017年期货从业资格考试《法律法规》练习题(4)

时间:2020-4-2 来源:互联网

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2017年期货从业资格考试《法律法规》练习题(4)

1[单选题]期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户

的()。

A.有效身份证明文件扫描件

B.有效身份证明原件

C.有效身份证明复印件

D.有效身份证明复印件加原件

参考答案:A

参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第十五条规定,期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

2[单选题]自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案:A

参考解析:依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

3[单选题]国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院财政部门

C.工商管理机构

D.国务院银行业监督管理机构

参考答案:B

参考解析:《期货交易管理条例》第五十一条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

4[单选题]期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。

A.监管费

B.交易费

C.管理费

D.检查费

参考答案:A

参考解析:参见《期货交易所管理办法》第一百零九条的规定。

5[单选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

参考答案:C

参考解析:《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人.或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

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