不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。【单选题】

A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：（1）报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2% （报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的2%）的股票明细；（2）对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细；（3）整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。

2、甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了（）的要求。【单选题】

A.守法合规

B.客户至上

C.专业审慎

D.忠诚尽责

正确答案:C

答案解析:选项C正确，专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。甲违反了审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时，没有保持应有的勤勉和审慎，没有以适当的调查研究为依据，没有保持独立性与客观性。

3、（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。【单选题】

A.持证上岗

B.持续学习

C.合理就业

D.专业审慎

正确答案:A

答案解析:选项A正确，持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

4、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（）。Ⅰ.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，开放式基金与封闭式基金的比较，见下表：

5、QDII基金份额登记的日期是（）。【单选题】

A.T+3

B.T

C.T+1

D.T+2

正确答案:D

答案解析:选项D正确，对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。

6、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。【单选题】

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

正确答案:A

答案解析:选项A正确，根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：（1）被依法取消基金管理资格；（2）被基金份额持有人大会解任；（3）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（4）基金合同约定的其他情形。

7、关于股票和证券投资基金的表述，不正确的有（）。【单选题】

A.股票反映的是一种所有权关系

B.基金是一种低收益、低风险的投资品种

C.基金是一种间接投资工具

D.股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种；股票反映的是一种所有权关系；基金是一种间接投资工具；股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域。

8、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。【单选题】

A.信息沟通

B.内部监控

C.控制活动

D.控制环境

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，要求基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息。公司应定期与员工沟通，以保证他们及时知悉公司的战略方向、经营方针、近期和长期目标等。在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。

9、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。【单选题】

A.15

B.20

C.10

D.30

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

10、离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。【单选题】

A.本国（地区）

B.他国（地区）

C.第三国

D.本国（地区）或第三国（地区）

正确答案:D

答案解析:选项D正确，离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。

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