第1题： 基金投资者关系管理具有( )意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础

Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D 基金投资者关系管理具有以下意义：

(1)有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。

(2)有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础，获得长期的市场支持

(3)能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

第2题： 私募基金的销售需要落实( )要求。

A、审慎性

B、及时性

C、适当性

D、合规件

正确答案：C 私募基金销售需落实投资者适当性管理和销售适当性的要求。

第3题： 符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于( )

A、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

B、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

C、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。

D、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

正确答案：D 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

第4题： 依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的( )。

A、就业培训

B、专业培训

C、从业培训

D、执业培训

正确答案：D 定期参加基金业协会或者认可机构组织的执业培训。

第5题： 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企业法》

Ⅳ.《证券投资者基金管理暂行办法》

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A 募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

第6题： 基金资产估值的主要目的是确定( )。

A、基金总份额

B、基金份额累计净值

C、基金份额净值

D、基金资产净值

正确答案：C 基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值。

第7题： 下列( )不属于会计报表附注应披露的值息。

A、主要会计政策及其变更的影响

B、利润账户明细

C、主要会计报表项目

D、关联方关系及其交易

正确答案：B 主要会计政策及其变更的影响、关联方关系及其交易和主要会计报表项目说明等内容。

第8题： 保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得( )的同意。

A、股权投资基金

B、董事长

C、股东大会

D、投资人

正确答案：D 保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

第9题： 季度信息披露是在每季度结束之日起( )个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A、1

B、3

C、5

D、10

正确答案：D 季度信息披露：在每季度结束之日起10个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

第10题： 1号《私募投资基金合同指引》适用于( )基金。

A、开放式

B、公司型

C、合伙型

D、契约型

正确答案：D 1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。