×
首页> 基金从业> 模拟试题> 内容

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及解析(3)

2019-9-20 来源:乐考网

小编为考生发布“2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及解析”的试题资料,为考生发布基金从业考题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及解析(3)

第1题

关于公开募集基金,以下描述错误的是()。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才能够开始募集

B.公开募集基金理应由基金管理人管理,托管人托管

C.公开募集基金理应经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200人

A

解析:基金募集申请需经证监会注册后才能够开始募集。基金产品现在实行的是注册制,不是核准制。

第2题

下列证券具有到期日的是()。

A.普通股

B.优先股

C.债券

D.存托凭证

C

解析:。存托凭证(DepositoryReceipts,简称DR〕,又称存券收据或存股证,是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证,一般代表外国公司股票。ABD都是权益类证券,权益类证券一般不具有到期日。

第3题

下列不属于世界基金业发展的趋势与特点的是()。

A.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出

B.基金资产的资金来源发生了重大变化

C.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛

D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

D

解析:开放式式基金成为证券投资基金的主流产品。

第4题

证券投资基金的主要投资方向是()。

A.农业

B.工业

C.信息产业

D.有价证券

D

证券投资基金的主要投资方向是有价证券等金融工具或产品。

第5题

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规水准由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

A.中央银行或财政部

B.中央银行或证监会

C.中国证监会或证监局

D.中国证监会或财政部

C

解析:基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规水准由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

第6题

下列关于公募基金与QDII基金的说法中,准确的是()。

A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

C.公募基金能够投资于国内和国际市场

D.QDII基金能够投资于国际市场

D

公募基金只能投资于国内市场,QDII基金能够投资于国际市场。

第7题

甲在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。

A.保守秘密

B.诚实守信

C.客户至上

D.内幕交易

A

第8题

下列关于基金份额持有人大会的说法中,错误的是()。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集

A

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

扫描/长按下方二维码,即可获取考试报名、考试教材、考试押题等信息!

网站地图