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1、( )不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。

支持基金销售适用性原则

保障基金投资人资金流动性的安全

能够为交易所提供监控信息

具备基金销售费率的监控机制

C

《规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则,并且满足以下六方面的要求:

(1)具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能;

(2)具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制;

(3)保障基金投资人资金流动的安全性;

(4)具备基金销售费率的监控机制;

(5)支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用;

(6)具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制;能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。

综上所述,不需要为交易所提供监控信息,毕竟大多数基金(开放式基金)是非上市基金,不需要与交易所打交道。

2、预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风险管理的有效性( )。

越低

不受影响

不能判断

越高

A

3、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益( )。

高于某个特定指数的收益

与市场平均收益相同

与某个特定指数的收益相同

高于市场平均收益

C

4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。

转换

转托管

赎回

申购

A

开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。

5、若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于( )。

A和B的组合线的延长线上

连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

连续A和B的一条连线曲线上

连接A和B的直线上

C

6、一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

1--2年

3--5年

6--8年

9--10年

B

7、我国开放式基金的存续期为( )。

5年

15年

15年-50年

一般无期限

D

开放式基金一般无固定存续期限。

8、为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括( )。

最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险

醒目宣传投资业绩

根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率

密集举行投资策略报告会

A

9、关于无差异曲线,以下说法正确的是( )。

无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线

不同的投资者具有不同的无差异曲线

无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强烈

风险爱好者的无差异曲线呈水平状态

B

10、基金绩效衡量的意义在于( )。

为投资者进一步的投资选择提供决策依据

防止基金公司内幕交易

为托管人的监督提供参考

帮助基金公司进行信息披露

A

一个人如果下决心要成为什么样的人，或者下决心要做成什么样的事，那么，意志或者说动机的驱动力会使他心想事成，如愿以偿。基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案，备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的基金从业模拟试题，希望能帮助你更多。