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基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案(三)

时间:2019-12-19 来源:互联网

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基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案(三)

第1题()不是我国基金监管的目标。

A:降低非系统风险

B:保护投资者利益

C:保证市场的公平、效率和透明

D:推动基金业的规范发展

【正确答案】:A

【答案解析】:我国基金监管的目标包括:①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。

第2题基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由()召集。

A.基金投资者

B.日常机构

C.基金托管人

D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

【正确答案】:C

【答案解析】:基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。

第3题连续()年没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A.0.5

B.1

C.2

D.3

【正确答案】:D

【答案解析】:中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反本法规定,情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

第4题基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起()日内接触对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.10

【正确答案】:A

【答案解析】:基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起3日内接触对其采取的有关措施。

第5题赎回费扣除基本手续费后的余额属于()。

A.利息收入

B.投资收益

C.其他收入

D.公允价值变动损益

【正确答案】:C

【答案解析】:赎回费扣除基本手续费后的余额属于其他收入。

第6题注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

A.基金合同草案

B.招募说明书草案

C.律师事务所出具的律师意见书

D.基金宣传推介材料

【正确答案】:D

【答案解析】:注册公开募集基金,由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

第7题目前,我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由()在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。

A.发起人

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.发行债券的企业

【正确答案】:D

【答案解析】:个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴20%的个人所得税。

第8题目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的,在计算基金净值时已经将费用扣除,所以大部分()类基金投资者对此并不太敏感。

A.股票类

B.债券类

C.货币市场

D.以上都不是

【正确答案】:A

【答案解析】:目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付的,在计算基金净值时已经将费用扣除,所以大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。

第9题基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.12

D.36

【正确答案】:B

【答案解析】:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

第10题基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。

A.真实性、准确性和完整性

B.及时性、真实性和效益性

C.规范性、完整性和及时性

D.真实性、准确性和实用性

【正确答案】:A

【答案解析】:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

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