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基金从业《私募股权投资》备考练习(6)

时间:2020-3-25 来源:互联网

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基金从业《私募股权投资》备考练习(6)

1、构建杠杆收购财务模型主要包括五个步骤,其中第四步骤是()。

A、构建杠杆收购前的财务模型

B、输入交易相关数据

C、构建杠杆收购后的财务模型

D、杠杆收购分析

2、杠杆收购基金也被称为杠杆收购的()。

A、金融发起人

B、金融受益人

C、金融创新者

D、金融领导者

3、杠杆收购基金在杠杆收购中担负一定的职责,下列说法正确的是()。

A、募集高级债及夹层资本(通常在投资银行的协助下)

B、只需要作出一部分的战略和财务决策

C、独立决定出售公司的时机和方式

D、作为公司的所有者及董事会控制成员,可以直接经营被收公司

4、不同的组织形式对股权投资基金有重大影响,下列说法正确的是()。

Ⅰ决定了基金的不同运作特点

Ⅱ决定了基金投资者对基金的权利和义务

Ⅲ影响着基金的决策程序和管理人积极性的发挥

Ⅳ影响投资人和管理人在风险和收益面前的不同权衡

Ⅴ不同组织形式的不同税收,也直接影响基金投资者的收益

A、ⅠⅡⅣ

B、ⅡⅢ

C、ⅠⅢⅤ

D、ⅠⅡⅢⅣⅤ

5、下列关于公司型基金的特点中,说法错误的是()。

A、公司型基金相对来说有着更完整的组织结构和更规范的管理系统,可以有效降低运作风险

B、公司型基金是独立的企业法人

C、公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任

D、公司型基金不可以通过借款来筹集资金

6、下列关于合伙型基金的说法中,表述错误的是()。

A、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式

B、合伙型基金具有独立的法人地位。

C、投资者作为合伙人参与投资,依法享有合伙企业财产权

D、由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。

7、下列关于有限合伙企业的说法,表述错误的是()。

A、有限合伙企业并不是独立的法人,可以独立于合伙人而存在

B、必须依附于各合伙人的契约关系

C、有限合伙企业不是企业所得税的纳税主体

D、由合伙人承担纳税义务

8、下列不属于信托(契约)型基金参与主体的是()。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、执行管理人

D、基金托管人

9、人民币股权投资基金分为()。

Ⅰ内资人民币股权投资基金

Ⅱ外币股权投资基金

Ⅲ母基金

Ⅳ外资人民币股权投资基金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

10、下列关于外币股权投资基金的说法,错误的是()。

A、通常采取两头在外的方式

B、不在中国境内以基金名义注册法人实体

C、经营实体注册在境内

D、在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出

1、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查并购基金。构建杠杆收购财务模型主要包括以下五个步骤:收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据;构建杠杆收购前的财务模型;输入交易相关数据;构建杠杆收购后的财务模型;杠杆收购分析。

2、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查并购基金。杠杆收购基金作为杠杆收购的牵头方,既要为收购提供自有资金,还要统筹收购的各个方面,因此也被称为杠杆收购的金融发起人。

3、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查并购基金。杠杆收购基金在杠杆收购中的职责包括:第一,选择杠杆收购的目标(通常在投资银行的协助下);第二,谈判收购价格(通常在投资银行的协助下);第三,募集高级债及夹层资本(通常在投资银行的协助下);第四,通过一个结束性事件完成交易;第五,作为公司的所有者及董事会控制成员,通过已有管理层或新的管理层经营被收购公司;第六,监督高层管理者的活动及决策;第七,作出所有战略和财务决策;第八,决定出售公司的时机和方式(通常在投资银行的协助下)。

4、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金。对股权投资基金而言,不同的组织形式决定了基金的不同运作特点。组织形式决定了基金投资者对基金的权利和义务,影响着基金的决策程序和管理人积极性的发挥,以及投资人和管理人在风险和收益面前的不同权衡。同时,不同组织形式的不同税收,也直接影响基金投资者的收益

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查公司型基金。公司型基金是独立的企业法人,可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信徒(契约)型基金中往往不可行。

6、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查合伙型基金。合伙型基金不具有独立的法人地位。

7、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查合伙型基金。有限合伙企业并不是独立的法人,不能独立于合伙人而存在。

8、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查信托(契约)型基金。信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

9、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查人民币基金。人民币股权投资基金,可分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

10、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查外币基金。外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外。

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