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证券从业《金融市场基础知识》第四章练习题

2018-9-27 来源:乐考网

1[单选题] 中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是()。

A.中国银行

B.上海清算所

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.陆金所

参考答案:C

参考解析:中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

2[单选题] 下列关于债券交易方式的说法,不正确的是()。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

D.债券期货交易是一批交易双方成交以后,交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

参考答案:A

参考解析:上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后,交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。

3[单选题] 我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

参考答案:C

参考解析:我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债,其中在证券交易所市场上市的有国债、企业债、公司债和资产证券化证券。

4[单选题] 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手×国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元。假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%,买人×国债的实际付出是()元。

A.2736.68

B.2737.68

C.2738.38

D.2739.38

参考答案:B

参考解析:①净价交易额=成交张数×成交价=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日-10月17日)持有天数=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率÷365×持有天数=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③买人国债的交易总额=净价交易额+应计利息=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68×0.2%=5.47(元),按1元收取;⑤买入国债的实际付出为2736.68+1=2737.68(元)。

5[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由()制定。

A.中国证监会

B.中国结算公司

C.国家发展改革委

D.证券交易所

参考答案:D

参考解析:国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会及原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案,备案15天内无异议后实施。

6[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案,备案()天内无异议后实施。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案:B

参考解析:国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会及原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案,备案15天内无异议后实施。

7[单选题] 参与()的,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行问账户服务费,向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

A.股票交易

B.衍生品交易

C.银行间债券交易

D.银行间贷款交易

参考答案:C

参考解析:参与银行问债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费,向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

8[单选题] 下列关于债券成交原则的说法,错误的是()。

A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

B.时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交

C.价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交

D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖

参考答案:C

参考解析:时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交,C项错误。

9[单选题] 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案:C

参考解析:在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。

10[单选题] 申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币()元。

A.2000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

参考答案:C

参考解析:公司债券申请上市,应当符合的条件之一为债券的实际发行额不少于人民币5000万元。

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