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证券从业考试题库金融市场基础知识密卷及答案

2018-10-10 来源:乐考网

1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

2.已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。

A.3~12

B.3~6

C.1~12

D.1~6

4.下列不属于基金销售机构的是()。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。

A.警示

B.行为内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

6.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A.1~3

B.2~5

C.3~5

D.1~5

9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

10.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

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