2019年证券从业《金融市场基础知识》模拟题(6)
1、()是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
A、机构间私募产品报价与服务系统
B、机构间公募产品报价与服务系统
C、全国中小企业股份转让系统
D、区域性股权交易市场
【正确答案】A
【专家解析】机构间私募产品报价与服务系统是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
2、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()交易日。
A、5个
B、10个
C、15个
D、30个
【正确答案】C
【专家解析】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
3、目前,深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度,最高上限为成交金额的()。
A、[0.5‰]
B、[3‰]
C、[1‰]
D、[0.‰]
【正确答案】B
【专家解析】证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
4、()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券交易所
B、证券公司注册地中国证监会派出机构
C、集合资产管理计划的托管银行
D、中国证券业协会
【正确答案】B
【专家解析】证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。
5、按照我国证券交易所的现行规定,关于上海证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。
A、停牌期间,停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销
B、复牌时,对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D、停牌期间,可以接受新的申报
【正确答案】D
【专家解析】停牌期间,停牌前及停牌期间的申报可以撤销;复牌时对已接受的申报实行集合竞价;停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
6、在下列各种基金中,管理费率最低的是()。
A、价值型股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、股票基金
【正确答案】C
【专家解析】目前,我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于1%,货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中,货币市场基金的管理费率最低。
7、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、3亿元
【正确答案】B
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,须经国务院证券监督管理机构批准,并且应当具备下列条件:(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,且最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
8、深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A、9:30至11:30、l3:00至14:57
B、9:15至11:30、13:00至l5:00
C、9:30至11:30、13:00至15:00
D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57
【正确答案】B
【专家解析】深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。上海证券交易所,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。