14、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。

A、委托人

B、证券经纪商

C、办理存管业务的银行

D、证券交易所

【正确答案】C

【专家解析】证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

15、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。

A、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

C、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

【正确答案】B

【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

16、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。

A、500万份

B、100万元人民币

C、300万元人民币

D、100万份

【正确答案】C

【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万份或300万元人民币。

17、关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

A、具有满足业务需要的技术系统

B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

【正确答案】D

【专家解析】证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

18、中央银行参与货币市场的主要目的是()。

A、实现货币政策目标

B、进行短期融资

C、实现合理投资组合

D、取得佣金收入

【正确答案】A

【专家解析】中央银行的职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。

19、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

A、新技术革命

B、金融自由化

C、利润驱动

D、避险

【正确答案】D

【专家解析】金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

20、证券交易所会员代表应由()担任。

A、高级管理人员

B、保荐人

C、独立董事

D、任何人

【正确答案】A

【专家解析】证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。