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证券市场基本法律法规考前精选题(4)

2019-8-2 来源:

证券市场基本法律法规-模拟试卷(一)

一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1.未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

3.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当( )。

A.事先不需要取得客户同意

B.事后不需告知客户

C.不需向证券交易所报告

D.防范利益冲突、保护客户合法权益


4.关于证券承销,以下说法错误的是( )。

A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人

5.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

6.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

7.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《 人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.30万元以上60万元以下

8.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的,应当由承销团承销。

A.3

B.4

C.5

D.6

10.证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

11.《 人民共和国公司法》规定,公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。

A.5%以上15%以下

B.5%以上10%以下

C.5%以上20%以下

D.5%以上25%以下

12.证券公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,( )可以采取责令改正、监督谈话等监管措施。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证券业协会

13.下列选项中,属于部门规章的是( )。

A.《 人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《 人民共和国证券投资基金法》

D.《 人民共和国刑法》

14.针对证券经纪业务营销,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对( )进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。

A.证券公司自营账户

B.证券公司的资金账户

C.证券公司的结算账户

D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户

15.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

16.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

17.设立有限责任公司,应当具备的条件不包括( )。

A.股东符合法定人数

B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

C.股东共同制定公司章程

D.设有监事会

18.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中,错误的是( )。

A.基本信息效力期限为10年

B.基本信息长期有效

C.奖励信息效力期限为3年

D.处罚处分信息效力期限为3年

19.财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.拘役

20.我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。

A.有限责任公司中,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中,股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上,有限责任公司设立时股东不得超过50人,股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可

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