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证券市场基本法律法规高频考题(九)

2019-8-2 来源:

1.下列有关公司合并、分立的说法,错误的是( )。

A.公司合并、分立的,债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自做出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

2. 执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的,中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。

A.5

C.1

B.2

D.3

3.下列有关证券承销业务的事项中,错误的是( )。

A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的,应当由承销团承销

B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

4.下列有关债券交易的事项中,说法正确的是( )。

A.依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,有特殊情形时,可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,可以在场外交易

C.非依法发行的证券,可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理委员会批准的其他方式

5.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。

A.2 个月

B.3 个月

C.4 个月

D.6 个月

6.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。其中,证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是( )。

A.该证券公司的内部控制涵盖了所有业务、部门和人员

B.为了提高效率,该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

7.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。

A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

8.下列说法,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的

相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起 5 个工作日内,客户可以书而通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

9.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。

A.12

B. 24

C. 36

D. 48

10.财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法,符合要求的是( )。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查,财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定,对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

11.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.12-24 个月

B.12-36 个月

C.24 个月内

D.24-36 个月


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