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证券《金融市场基础知识》备考练习(1)

2019-11-4 来源:乐考网

小编为考生发布“证券《金融市场基础知识》备考练习”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券《金融市场基础知识》备考练习(1)

1、证券的清算和交收统称为()

A.证券结算

B.证券清算

C.证券交收

D.证券委托

正确答案是:A,

解析

证券的清算和交收统称为证券结算。

2、 场内市场在固定场所进行交易活动,一般指的是()

A.证券交易所

B.证券公司

C.店头交易

D.柜头市场

正确答案是:A,

解析

场内交易市场,又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场。

3、由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

A.隐蔽性

B.扩散性

C.不确定性

D.周期性

正确答案是:A,

解析

金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

4、OTC市场又称为()。

A.全国中小企业股份转让系统

B.交易所市场

C.场外交易市场

D.集中交易市场

正确答案是:C,

解析

场外交易市场,即OTC市场,又称为柜台交易市场或店头市场。

5、通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业,中国证券业协会注销从业资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案是:C,

解析

取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

6、资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和()

A.境外资产证券化

B.离岸资产证券化

C.国外资产证券化

D.国际资产证券化

正确答案是:B,

解析

资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

7、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

正确答案是:B,

解析

《中 华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产应当用于下列投资:第一,上市交易的股票、债券;第二,国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此,证 券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前,我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司 债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

8、上证综合指数以股票( )为权数,按加权平均法计算 。

A.流通股数

B.市值

C.发行数

D.面值

正确答案是:C,

解析

上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

9、证券交易所的组织形式中,不以营利为目的的是()。

A.公司制

B.会员制

C.审批制

D.许可制

正确答案是:B,

解析

会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

10、1988年以前,我国国债采用()方式发行。

A.通过商业银行销售

B.银行管理部门

C.行政分配

D.承购包销

正确答案是:C,

解析

1988年以前,我国国债发行采用行政分配方式

做题是查缺补漏的最好方式,做得越多才越能熟练,越能发现问题,但做题也需技巧。重复的题目可略过,已掌握的题目简单做,不具有代表性的题目不必做。在选题时要谨慎,还是要以历年真题和老师推荐的模拟题为主要参考。

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