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证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题(1)

2019-11-21 来源:乐考网

世上的事,只要肯用心去学,没有一件是太晚的。你只要记住你的今天比昨天进步了一点,那么你离你的梦想也就更近了一步。小编为考生发布“证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题(1)

1、证券公司应当在()后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人 。

A、为证券经纪人进行执业注册登记

B、与证券经纪人签订委托合同

C、证券经纪人通过从业资格考试

D、与证券经纪人签订劳动合同

正确答案:A

2、执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的,中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。

A、5

B、2

C、1

D、3

正确答案:D

3、证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。

A、5

B、3

C、6

D、10

正确答案:A

4、下列情形中,不属于公开发行证券的是()。

A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过 200 人

B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案:C

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