证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题(1)
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1、证券公司应当在()后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人 。
A、为证券经纪人进行执业注册登记
B、与证券经纪人签订委托合同
C、证券经纪人通过从业资格考试
D、与证券经纪人签订劳动合同
正确答案:A
2、执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的,中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。
A、5
B、2
C、1
D、3
正确答案:D
3、证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
A、5
B、3
C、6
D、10
正确答案:A
4、下列情形中,不属于公开发行证券的是()。
A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过 200 人
B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票
D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
正确答案:C