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证券从业资格证法律法规精选考题(二)

时间:2020-2-20 来源:互联网

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证券从业资格证法律法规精选考题(二)

1.未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

3.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当( )。

A.事先不需要取得客户同意

B.事后不需告知客户

C.不需向证券交易所报告

D.防范利益冲突、保护客户合法权益

4.关于证券承销,以下说法错误的是( )。

A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人

5.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

6.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

7.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.30万元以上60万元以下

8.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的,应当由承销团承销。

A.3

B.4

C.5

D.6

10.证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券从业资格证法律法规精选考题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业模拟试题,希望能帮助你更多。

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