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证券从业资格证法律法规精选考题(三)

时间:2020-2-20 来源:互联网

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证券从业资格证法律法规精选考题(三)

1.下列选项中,正确的是( )。

A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

2.证券公司承销证券,采用误导投资者的广告进行虚假宣传,可采取的处罚措施不包括( )。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任

3.下列说法错误的是( )。

A.股东可以用货币出资

B.股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资

C.对作为出资的非货币财产不得高估或者低估作价

D.全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%

4.证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.10万元以上100万元以下

5.上市公司和公司债券上市交易的公司在向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告中,下列不属于中期报告应包括的内容是( )。

A.已发行的股票、公司债券变动情况

B.公司财务会计报告和经营情况

C.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

D.提交股东大会审议的重要事项

6.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

7.下列不属于证券公司章程中重要条款的是( )。

A.变更高级管理人员

B.证券公司的解散事由

C.证券公司组织机构及其产生办法

D.证券公司的清算办法

8.境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

9.按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A.内部董事人数占董事人数的1/6

B.证券公司有连任6年以上的独立董事

C.总经理和财务总监由同一人担任

D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

10.证券公司停业、解散或者破产,应当( )批准,并按照有关规定安置客户,处理未了结的业务。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券从业资格证法律法规精选考题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业模拟试题,希望能帮助你更多。

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