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证券《金融市场基础知识》模考训练(1)

时间:2020-6-11 来源:互联网

1、()是股票最基本的特征。

A、风险|生

B、流动性

C、永久性

D、收益性

正确答案: D

【专家解析】收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

证券《金融市场基础知识》模考训练(1)

2、()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A、证券咨询服务

B、证券投资服务

C、证券保荐业务

D、证券法律业务

正确答案: D

【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

3、发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于()人民币。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

正确答案: B

【专家解析】发行金融债券时,发行人应组建承销团,可采用协议承销。招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构,并须具备下列条件:①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近2年内没有重大违法。违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。

4、基金管理公司办理特定客户资产管理业务,客户委托的初始资产合计不得低于()人民币。

A、1000万元

B、2000万元

C、3000万元

D、4000万元

正确答案: C

【专家解析】基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人人数不得超过20人,客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。

5、设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币()。

A、2亿元

B、3亿元

C、4亿元

D、5亿元

正确答案: A

【专家解析】设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,自有资金不少于人民币2亿元。

6、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

A、组织证券从业人员水平考试

B、推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

C、推动行业诚信建设,开展行业诚信评价

D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

正确答案: D

【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第5次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:①推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。②组织证券从业人员水平考试。③推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。

7、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。

A、零息债券

B、浮动利率债券

C、息票累积债券

D、附息债券

正确答案: B

【专家解析】浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

8、()的发行可以采取一次足额发行或限额发行内分期发行的方式。

A、实物债券

B、政府债券

C、公司债券

D、金融债券

正确答案: D

【专家解析】金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。

9、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于()。

A、国家重点建设债券

B、财政债券

C、长期建设国债

D、特别国债

正确答案: D

【专家解析】为了增加国有商业银行的资本金,经第八届全国人大常委会第30次会议审议通过,并经国务院批准,财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记账式附息国债,期限为30年,年利率为7、2%,向四大国有商业银行定向发行700亿元特别国债,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

10、回购交易通常在()交易中运用。

A、远期

B、现货

C、债券

D、股票

正确答案: C

【专家解析】回购交易更多的具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合了现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易中运用。

11、商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及()金融衍生品。

A、独立

B、嵌入式

C、利率

D、外汇

正确答案: B

【专家解析】商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

12、下列不属于证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项的是()。

A、介绍业务的范围

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、介绍业务对接程序

D、客户投诉的接待处理方式

正确答案: C

【专家解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任、中国证监会约定的其他事项。故选C。

13、远期外汇合约属于()。

A、股权类产品的衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

正确答案: B

【专家解析】货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具,主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

14、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是()。

A、证券投资咨询

B、财务顾问业务

C、证券经纪业务

D、证券自营业务

正确答案: D

【专家解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。

15、()是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。

A、股票、债券

B、债券、基金

C、基金、股票

D、信用证、债券

正确答案: A

【专家解析】股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。

16、公司盈利首先应()。

A、缴纳税金

B、支付优先股股息

C、支付债权人的本金和利息

D、分配普通股红利

正确答案: C

【专家解析】各国公司法都规定,公司盈利首先应支付债权人的本金和利息,缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。

17、期货交易实行()制度。

A、保证金交易。逐日盯市

B、当场结算。逐日盯市

C、逐日盯市。逐日结算

D、保证金交易。逐日结算

正确答案: A

【专家解析】期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

18、下列不属于定向资产管理业务特点的是()。

A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B、具体投资的方向在资产管理合同中约定

C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

正确答案: C

【专家解析】定向资产管埋业务的特点包括:①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。②具体投资的方向在资产管理合同中约定。③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

19、银监会监管的职责不包括()。

A、监督管理银行间债券市场、外汇市场

B、发行人民币,管理人民币流通

C、开展与银行监督管理有关的国际交流、合作活动

D、维护支付、清算系统的正常运行

正确答案: B

【专家解析】根据《银行业监督管理法》的规定和国务院关于金融监管的分工,银监会监管的具体职责有17种,其中包括选项A、C、D。选项B属于中国人民银行的职责。

20、中国证监会可以要求证券交易所之间建立()以监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

A、政府

B、自主

C、市场

D、独立

正确答案: C

【专家解析】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度,共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险。

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