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期货从业考试题库法律法规多选试题(1)

2018-8-10 来源:

1.从事期货交易活动,应当遵循的原则有()。

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

2.在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有企业

B.国有控股企业

C.金融机构

D.事业单位

3.申请设立期货公司,应具备的条件有()。

A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.有合格的经营场所和业务设施

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

4.在我国,交割仓库不得有的行为有()。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则。限制交割商品的入库、出库

5.对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括()。

A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

B.撤销其部分期货业务许可

C.撤销其全部期货业务许可

D.关闭其分支机构

6.在我国,期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,不得从事()。

A.期货交易

B.信托投资

C.股票投资

D.非自用不动产投资

7.期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款:情节严重的.责令停业整顿或者吊销期货业务许可证()。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.违反规定从事与期货业务无关的活动的

C.从事或者变相从事期货自营业务的

D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

8.金融期货合约的标的物包括()。

A.能源

B.有价证券

C.利率

D.汇率

9.期货交易活动实行的原则有()。

A.公开、公平、公正

B.投资者投资决策自主

C.分享利益,共担风险

D.投资风险自担

10.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括()。

A.申请书、期货交易所的经营计划

B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

C.律师事务所出具的法律意见书

D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

期货法律法规多项选择题

1.ABCD。2.AB。3.BCD。4.ABCD。5.BCD。6.ABCD。7.ABCD。8.BCD。9.ABD。10.ABD。

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