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期货从业资格证《期货法律法规》课后练习题(1)

2018-9-19 来源:乐考网

1、根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是()

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

答案:AB

2、由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

答案:ABCD

吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

3、吴某可以向()提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

答案:A

4、按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A期货交易所

B丁某

C期货公司

D营业部经理

答案:C

4、甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是()。

A该转让行为不需报监管机构批准

B该转让行为应当报中国证监会批准

C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

答案:B

5、甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公向客户提示风险

答案:ABD

6.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()。

A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

答案:CD

7、.期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

8.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

9.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行()稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

10.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是()。

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

11.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

期货从业资格考试试题答案

7.【答案】B。

【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。

8.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

9【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

10.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

11.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。

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