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2018期货从业资格《法律法规》机考习题(2)

2018-11-7 来源:乐考网

一、单项选择题

1.期货从业人员自律管理的具体办法由(??)制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

参考答案:B

参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定,期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定,报中国证监会核准。

2. (??),客户有权提前终止资产管理委托。

A.委托期间委托资产亏损未达到起始委托资产一定比例时

B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行时

参考答案:B

参考解析:根据《期货公司资产管理业务试点办法》第23条的规定,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第24条的规定,期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

3.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,(??)应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

参考答案:C

参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

4. 实行实物交割时,期货交易所发布的信息不包括(??)。

A.持仓量、成交量排名情况

B.即时行情

C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D.价格预测信息

参考答案:D

参考解析:根据《期货交易所管理办法》第90条的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列信息:①即时行情;②持仓量、成交量排名情况;③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

5.在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(??)。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构

参考答案:D

参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第5条的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

二、多项选择题

1.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有(??)。

A.从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验

B.大学专科以上学历

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.履行职责所必需的时间和精力

参考答案:A,B

参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第7条的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;②具有大学专科以上学历。

2.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告(??)。

A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B.非结算会员名单及其变化情况

C.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

D.结算会员名单及其变化情况

参考答案:A,B,C

参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第45条的规定,全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:①非结算会员名单及其变化情况;②金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;③金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;④中国证监会规定的其他事项。

3.为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据(??)等行政法规和规章,制定《期货市场客户开户管理》的规定。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货公司管理办法》

参考答案:A,B,D

参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第1条的规定,为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险.提高市场运行效率.根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章。制定本规定。

4.下列关于客户保证金存放的说法,错误的有(??)。

A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

C.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

参考答案:A,C,D

参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第72条的规定,期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

5.中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括(??)。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

参考答案:A,B,C,D

参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第28条的规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查的决定:拟任人死亡或者丧失行为能力;申请人撤回申请材料;申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;

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