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期货从业资格《法律法规》模拟试题(4)

2018-12-12 来源:乐考网

1.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。

A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.对负责人采取拘留等强制措施

2.期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()

A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营

B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患

C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

3.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

4.甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()P109+9

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公向客户提示风险

5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()。P141+33

A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

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