期货从业资格《法律法规》模拟试题(5)
1.期货投资者保障基金的资金运用限于()。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央级金融机构发行的金融债券
D.购买中央银行票据
2.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭
证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实
3.对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是()。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
5.期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明