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期货从业资格《法律法规》模拟试卷(2)

2019-11-4 来源:乐考网

小编为考生发布“期货从业资格《法律法规》模拟试卷”的试题资料,为考生发布期货考试的相关模拟试题,希望大家认真学习预祝考生都能顺利通过考试。

期货从业资格《法律法规》模拟试卷(2)

1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A.所在机构的股东

B.期货交易各方

C.主管部门

D.中国证监会

2.根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

3.期货交易所上市交易品种,应当经()批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

4.公司制期货交易所总经理应当由()。

A.董事长兼任

B.理事长兼任

C.监事担任

D.董事担任

5.经()批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.财政部

6.期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告()。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国期货业协会

D.财政部

7.下列选项中,期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()。

A.单个股东的持股比例增加到3%以上

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

C.单个股东的持股比例增加到1%以上

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

8.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(),应当召开临时会员大会。

A.4/5

B.5/6

C.2/3

D.3/4

9.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

10.期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

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