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期货从业资格《法律法规》模拟试卷(4)

2019-11-4 来源:乐考网

小编为考生发布“期货从业资格《法律法规》模拟试卷”的试题资料,为考生发布期货考试的相关模拟试题,希望大家认真学习预祝考生都能顺利通过考试。

期货从业资格《法律法规》模拟试卷(4)

1.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()。

A.决定设立专门委员会

B.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

3.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

4.期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

5.证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

6.期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于()。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

7。证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险控制

C.业务隔离

D.内部控制

8.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在()内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

10.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。

A.1000万元

B.1500万元

C.3000万元

D.3500万元

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