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2020期货从业资格《法律法规》考试试题:期货交易管理条例

时间:2020-6-16 来源:互联网

选择题

1、某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2015年8月8日卖出铜期货合约50手,当天铜期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手,造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由()承担。【单选】

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

2020期货从业资格《法律法规》考试试题:期货交易管理条例

2、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有()。【单选】

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

3、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。【多选】

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

D.流动资产与流动负债的比例


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