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基金从业资格证《基金法律法规》章节练习:基金销售行为规范及信息管理

时间:2021-2-22 来源:互联网

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基金从业资格证《基金法律法规》章节练习:基金销售行为规范及信息管理

1、中国证监会先后颁布了(),对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。

Ⅰ.《期货从业人员管理办法》

Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

Ⅲ.《证券投资基金销售管理办法》

Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

2、以下对于基金销售人员基本行为规范的表述,错误的是()。

A、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保所在机构的利益优先

B、基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险

C、基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问

D、基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

3、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括()。

Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息

Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

Ⅳ.散布虚假信息,扰乱市场秩序

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、以下属于基金宣传推介材料的是()。

Ⅰ.公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料

Ⅱ.销售人员私自印刷的宣传单

Ⅲ.电视、电影、广播、互联网资料

Ⅳ.海报、户外广告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

6、除基金管理人以外,其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报()备案。

A、工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构

B、工商注册登记所在地中国证监会派出机构

C、主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构

D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构

7、以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是()。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.预测基金的投资业绩

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从()起计算的业绩。

A、基金公司成立之日

B、基金合同生效之日

C、基金合同签订之日

D、基金份额销售之日

9、基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效10年以上的,应当登载()完整会计年度的业绩。

A、最近3个

B、最近5个

C、最近7个

D、最近10个

10、有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A、3

B、5

C、7

D、10

11、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,对在()个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。

A、3

B、6

C、9

D、12

12、巨额赎回风险是()所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A、股票基金

B、债券基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

13、()是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

A、定期定额投资

B、不定期投资

C、不定额投资

D、定期投资

14、基金销售机构在基金销售活动中的下列行为,符合规定的是()。

A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

B、在基金销售过程中,进行广告宣传且符合相关规定

C、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

D、未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

15、基金管理人应当在基金()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

A、季度报告和半年度报告

B、半年度报告和年度报告

C、季度报告和年度报告