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基金从业资格证考试基金法律法规知识点练习:证券投资基金的监管

时间:2021-4-12 来源:互联网

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基金从业资格证考试基金法律法规知识点练习:证券投资基金的监管

1.转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.1/3

D.3/4

『正确答案』B

『答案解析』转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

2.非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.证监会

D.银监会

『正确答案』A

『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。

3.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(),向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.6个月内

B.2个月内

C.4个月内

D.1个月

『正确答案』C

『答案解析』私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

4.我国基金监管的首要目标是()。

A.保护基金管理人的利益

B.规范证券投资基金活动

C.保障投资人利益

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

『正确答案』C

『答案解析』保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现,基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。

5.根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,在采取相关措施的同时,应该报告()。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司经营场所所在地的派出机构

C.中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构

D.中国证监会

『正确答案』D

『答案解析』证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

6.不属于基金管理人职责终止事由的是()。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销

D.被依法宣告破产

『正确答案』A

『答案解析』选项A属于基金托管人职责终止的情形。

7.下列不是基金监管的基本原则的是()。

A.依法监管原则

B.规范监管原则

C.保护投资人利益原则

D.高效监管原则

『正确答案』B

『答案解析』基金监管的基本原则包括:①保护投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

8.为便于查明事实、获取和保全证据,《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

A.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

『正确答案』A

『答案解析』全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管是证券基金机构监管部的主要职责。

9.下列说法错误的是()。

A.担任基金经理人的条件之一是最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾3年的不得担任基金管理人的董事

C.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员

D.个人所负债务数额较大,到期未清偿的不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员

『正确答案』B

『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定,对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。

10.下列对非公开募集基金募集对象的说法正确的是()。

A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过300人

B.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于50万元

C.投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合相关法规规定

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员不需要核查最终投资者是否为合格投资者

『正确答案』C

『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,选项A表述错误。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元的个人,选项B表述错误。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;中国证监会规定的其他投资者不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数,投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

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