学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是

A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求

B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员

C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等

D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得

参考答案：D

参考解析：

【考点】高管及从业人员的要求掌握

【章节】第九章第二节

解析：高管及从业人员要求。股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。

关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是

A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率

B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况

C.创业投资基金采取明般实债的创新方式，实现风险和期望收益的均衡匹配

D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施

参考答案：C

参考解析：

【考点】创业投资基金税收优惠政策掌握

【章节】第九章第四节

解析：1、创业投资基金从项目来源、初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排、投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息、限制企业家不当利用其信息优势的目的;2、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的报考估值方法，可以实现风险和期望收益的均衡匹配;3、创业投资基金通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题，提高其创业成功的可能性;4、创业投资基金所进行的股权投资无须被投资企业提供担保，创业投资基金通常也按企业发展阶段进行分阶段投资。

创业投资基金常见投资行为不包括()。

A.对创业企业丙增资2000万元，占股10%

B.投资早期创业企业丁，并通过提供各项增值服务使被投企业成长

C.收购创业公司乙99%的股权

D.投资了未上市企业甲，其处于初创期

参考答案：C

参考解析：

【考点】创业投资基金对科技创新的贡献了解

【章节】第九章第四节

解析：与创业投资基金不同，并购基金更侧重于通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的控制权，进而对被投资企业进行重整，以此提升被投资企业的价值，从而实现投资收益。

中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，行政监管措施不包括()。

A.责令改正

B.监管谈话

C.公开谴责

D.注销相关人员的基金从业资格

参考答案：D

参考解析：

【考点】政府监管了解

【章节】第九章第一节

解析：对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

根据《企业所得税实施条例》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其()的70%在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额

A.投资额

B.净资产

C.净利润

D.总资产

参考答案：A

参考解析：

【考点】对创业投资的税收优惠政策掌握

【章节】第九章第四节

解析：《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

符合《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》的某创业投资基金2014年6月1日向A高新技术企业增资200万元人民币，2015年6月1日该基金对A企业追加投资800万元人民币，2018年6月30日A企业首次公开发行股份的材料被证监会正式受理，2019年7月1日A企业首次公开发行并上市该基金拟通过竞价交易减持其持有的A企业首次公开发行前的股份，以下表述正确的是()

A.在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

B.在2个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

C.在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%

D.在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

参考答案：D

参考解析：

【考点】上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定理解

【章节】第九章第四节

解析：证券法规定大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。

根据我国刑法关于非法吸收公众存款罪的规定，其构成要件之一是“向社会不特定对象吸收资金”某股权投资基金的以下募集行为，不违法相关法规的是()

A.在向亲友吸收资金的过程中，放任亲友向不特定对象吸收资金

B.以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金

C.向亲友或单位内部人员针对特定对象吸收资金

D.未设置特定对象确定程序，通过推介会向社会公共吸取资金

参考答案：C

参考解析：

【考点】非法吸收公众存款罪了解

【章节】第九章第二节

解析：向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

资产管理行业监管制度涉及到核心目标是

A.确保基金达到预期回报

B.保护投资者权益

C.基金管理人合规运营

D.规范基金对外投资行为

参考答案：B

参考解析：

解析：保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求。

考点：对股权投资基金管理人的要求掌握

章节：第九章第二节

某公司拟申请私募股权投资基金管理人登记，下述拟聘人员符合基金管理人登记要求的是()

A.拟聘风控总监，入职后同时在律师事务所挂职律师，具有基金从业资格

B.拟聘投资总监，曾在一家知名的股权投资基金机构专门从事生物医药投资5年，即将取得基金从业资格

C.拟聘总经理兼法定代表人，具有股权投资基金业行业10年以上的投资工作经验，具有基金从业资格

D.拟聘行政专员，入职后同时在另一家国有企业负责人力管理工资，具有基金从业资格

参考答案：C

参考解析：

股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。

考点：对股权投资基金管理人的基本要求掌握

章节：第九章第二节

下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”

A.将集资款用于违法犯罪活动

B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还

C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的

D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息

参考答案：D

参考解析：

使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：(1)集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的;(2)肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的(B属于);(3)携带集资款逃匿的;(4)将集资款用于违法犯罪活动的(A属于);(5)抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的;(6)隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的;(7)拒不交代资金去向，逃避返还资金的(C属于);(8)其他可以认定非法占有目的的情形。故选D

考点：政府管理各主体管理内容理解

章节：第九章第一节

下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是

A.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金

B.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金

C.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金

D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，先投资50万元于一只股权投资基金

参考答案：B

参考解析：

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。

考点：合格投资者制度掌握

章节：第九章第二节

关于创业投资基金,以下表述错误的是()

Ⅰ创业投资基金不可投资于新三板挂牌企业

Ⅱ所投资未上市企业上市后，创业投资基金可以参与其增资

Ⅲ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

IV.因单个项目投资金额较小，故创业投资基金一般不需要具备一定规模

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：

在我国的分类体系中，符合下列全部条件时，属于创业投资基金：(1)仅从事创业投资及相关活动的;(2)不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;(3)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。此处创业投资，是指向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或者相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。因新三板挂牌公司属于未上市公司，投资于新三板企业的基金可归为创业投资基金。创业投资基金投资初创期或成长期的未上市企业，成长性好，但风险大，往往需要分散投资，以降低基金的整体运营风险;因此，一般需要具备一定规模，以利于基金投资于若干不同项目。

考点：政府管理的主体及各主体的管理内容了解

章节：第九章第一节

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