学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题，小伙伴们要积极练习呦！
    1、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
    Ⅰ.股权联结型产品
    Ⅱ.利率联结型产品
    Ⅲ.汇率联结型产品
    Ⅳ.商品联结型产品【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品（Ⅰ正确）、利率联结型产品（Ⅱ正确）、汇率联结型产品（Ⅲ正确）、商品联结型产品（Ⅳ正确）。
    2、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。【选择题】
    A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
    B.取得注册会计师证书3年以上
    C.不超过60周岁
    D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
    正确答案:B
    答案解析:
    选项B符合题意：注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：
    （1）所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请；
    （2）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；
    （3）取得注册会计师证书1年以上；
    （4）不超过60周岁；
    （5）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
    3、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。【选择题】
    A.通过商业银行销售
    B.银行管理部门
    C.行政分配
    D.承购包销
    正确答案:C
    答案解析:选项C正确：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。
    4、公司债券与企业债券的区别在于（）。
    Ⅰ.企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会
    Ⅱ.企业债券的发行采用核准制，公司债券的发行采用审批制或注册制
    Ⅲ.企业债券较多的采用担保的方式，公司债券不强制担保，引入了信用评级方式
    Ⅳ.企业债券利率由发行人通过市场询价确定【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：公司债券与企业债券的区别在于：
    （1）企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会；（Ⅰ正确）
    （2）企业债券的发行采用审批制或注册制，公司债券的发行采用核准制；（Ⅱ错误）
    （3）企业债券较多的采用担保的方式，公司债券不强制担保，引入了信用评级方式；（Ⅲ正确）
    （4）企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的40%，公司债券的利率由发行人通过市场询价确定。（Ⅳ错误）
    5、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。【选择题】
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
    6、下列关于金融市场特点的叙述中，正确的有（）。
    Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系
    Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行
    Ⅲ.商品的特殊性
    Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:C
    答案解析:选项C正确：金融市场的特点可概括为：
    （1）商品的特殊性。金融市场以货币头寸、票据、债券、股票等金融工具为交易对象；（Ⅲ项正确）
    （2）金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致；
    （3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行；
    （4）金融市场是一个自由竞争市场；
    （5）金融市场的非物质化；
    （6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则；（Ⅰ、Ⅳ项正确）
    （7）现代金融市场是信息市场。
    7、我国证券公司的设立实行（）。【选择题】
    A.报备制
    B.审批制
    C.注册制
    D.备案制
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
    8、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。
    Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较
    Ⅱ.没有包含杠杆效应
    Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
    Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    正确答案:D
    答案解析:
    选项D正确：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：
    （1）不能在各业务部门之间进行比较（Ⅰ正确）；
    （2）没有包含杠杆效应（Ⅱ正确），对衍生产品组合可能会产生错误的表述；
    （3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应（Ⅲ正确）。
    9、我国企业资产ABS的监管机构是（）。【选择题】
    A.交易商协会
    B.中国证监会
    C.央行、原中国银监会
    D.原中国保监会
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：我国企业资产ABS的监管机构是中国证监会，信贷资产ABS的监管机构是央行、原中国银监会，资产支持票据的监管机构是交易商协会，保险资产ABS的监管机构是原中国保监会。
    10、目前，（）是全球最大的金融服务出口国。【选择题】
    A.美国
    B.中国
    C.英国
    D.瑞士
    正确答案:C
    答案解析:选项C正确：目前，英国是全球最大的金融服务出口国，2016年英国金融服务净顺差770亿美元，比排名第二位的美国（410亿美元）和排名第三位的瑞士（220亿美元）之和还要高。
    以上就是小编给大家分享的全部内容了，预祝大家考试旗开得胜，如果您喜欢我们的内容，那就赶紧关注我们，我们也将及时为大家更新更多考试资讯。

    1、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
    Ⅰ.股权联结型产品
    Ⅱ.利率联结型产品
    Ⅲ.汇率联结型产品
    Ⅳ.商品联结型产品【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品（Ⅰ正确）、利率联结型产品（Ⅱ正确）、汇率联结型产品（Ⅲ正确）、商品联结型产品（Ⅳ正确）。
    2、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。【选择题】
    A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
    B.取得注册会计师证书3年以上
    C.不超过60周岁
    D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
    正确答案:B
    答案解析:
    选项B符合题意：注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：
    （1）所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请；
    （2）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；
    （3）取得注册会计师证书1年以上；
    （4）不超过60周岁；
    （5）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
    3、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。【选择题】
    A.通过商业银行销售
    B.银行管理部门
    C.行政分配
    D.承购包销
    正确答案:C
    答案解析:选项C正确：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。
    4、公司债券与企业债券的区别在于（）。
    Ⅰ.企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会
    Ⅱ.企业债券的发行采用核准制，公司债券的发行采用审批制或注册制
    Ⅲ.企业债券较多的采用担保的方式，公司债券不强制担保，引入了信用评级方式
    Ⅳ.企业债券利率由发行人通过市场询价确定【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：公司债券与企业债券的区别在于：
    （1）企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会；（Ⅰ正确）
    （2）企业债券的发行采用审批制或注册制，公司债券的发行采用核准制；（Ⅱ错误）
    （3）企业债券较多的采用担保的方式，公司债券不强制担保，引入了信用评级方式；（Ⅲ正确）
    （4）企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的40%，公司债券的利率由发行人通过市场询价确定。（Ⅳ错误）
    5、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。【选择题】
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
    6、下列关于金融市场特点的叙述中，正确的有（）。
    Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系
    Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行
    Ⅲ.商品的特殊性
    Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:C
    答案解析:选项C正确：金融市场的特点可概括为：
    （1）商品的特殊性。金融市场以货币头寸、票据、债券、股票等金融工具为交易对象；（Ⅲ项正确）
    （2）金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致；
    （3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行；
    （4）金融市场是一个自由竞争市场；
    （5）金融市场的非物质化；
    （6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则；（Ⅰ、Ⅳ项正确）
    （7）现代金融市场是信息市场。
    7、我国证券公司的设立实行（）。【选择题】
    A.报备制
    B.审批制
    C.注册制
    D.备案制
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
    8、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。
    Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较
    Ⅱ.没有包含杠杆效应
    Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
    Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    正确答案:D
    答案解析:
    选项D正确：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：
    （1）不能在各业务部门之间进行比较（Ⅰ正确）；
    （2）没有包含杠杆效应（Ⅱ正确），对衍生产品组合可能会产生错误的表述；
    （3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应（Ⅲ正确）。
    9、我国企业资产ABS的监管机构是（）。【选择题】
    A.交易商协会
    B.中国证监会
    C.央行、原中国银监会
    D.原中国保监会
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：我国企业资产ABS的监管机构是中国证监会，信贷资产ABS的监管机构是央行、原中国银监会，资产支持票据的监管机构是交易商协会，保险资产ABS的监管机构是原中国保监会。
    10、目前，（）是全球最大的金融服务出口国。【选择题】
    A.美国
    B.中国
    C.英国
    D.瑞士
    正确答案:C
    答案解析:选项C正确：目前，英国是全球最大的金融服务出口国，2016年英国金融服务净顺差770亿美元，比排名第二位的美国（410亿美元）和排名第三位的瑞士（220亿美元）之和还要高。
    以上就是小编给大家分享的全部内容了，预祝大家考试旗开得胜，如果您喜欢我们的内容，那就赶紧关注我们，我们也将及时为大家更新更多考试资讯。