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证券投资基金专项练习:基金管理人

时间:2021-1-11 来源:互联网

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证券投资基金专项练习:基金管理人

1.下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是()。

A.存续期限不同

B.基金份额面值不同

C.影响基金价格的主要因素不同

D.收益与风险不同

2.下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是()

A.基金管理公司设立审核

B.基金管理公司重大事项变更审核

C.对基金托管银行履行职责情况的监督

D.基金管理公司股权处置监管

3.基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是()。

A.修改章程

B.计提风险准备金

C.变更名称、住所

D.变更股东、注册资本或者股东出资比例

4.基金管理公司的治理应当以()为基本原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司内股东利益最大化

C.投资风险最小化

D.投资回报最大化

5.证券投资基金反映的是()关系。

A.债权债务

B.所有权

C.产权

D.信托

6.下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是()。

A.市场部

B.行政管理部

C.信息技术部

D.财务部

7.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是()。

A.注册资本不低于10亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全

C.从事证券经营等金融资产管理业务

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

8.基金管理公司最核心的业务是()。

A.基金设立

B.投资管理

C.基金发行

D.风险管理

9.以下对于基金管理公司治理结构的表述,不正确的是()。

A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡

B.应实行独立董事制度

C.应建立完善的内部监督和控制机制

D.应坚持以股东利益最大化

10.基金管理人应当自基金合同生效之日起()个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.12

B.9

C.6

D.3

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