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2017证券从业《市场基本法律法规》易错题

时间:2021-3-1 来源:互联网

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2017证券从业《市场基本法律法规》易错题

1[多选题] 证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄

D.财务与收入状况

参考答案:A,B,C,D

参考解析:证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

2[多选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。

A.资产配置策略

B.自营业务规模

C.可承受的风险限额

D.投资品种

参考答案:A,D

参考解析:参考《证券公司证券自营 业务指引》第五条规定。

3[多选题] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

参考答案:A,B,D

参考解析:证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。

4[多选题] 证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。

A.全资拥有

B.控股

C.其他

D.被同一机构控制

参考答案:A,B,D

参考解析:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

5[多选题] 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

参考答案:A,B,C,D

参考解析:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

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