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证券从业资格考试《金融市场基础知识》精选真题

时间:2021-6-25 来源:互联网

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证券从业资格考试《金融市场基础知识》精选真题

1、风险管理的流程主要包活()。

Ⅰ风险的识别

Ⅱ风险的衡量

Ⅲ风险的应对

Ⅳ风险的监测、预警与报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、基金的运作包括()

Ⅰ基金的设计Ⅱ基金资产的估值与会计核算Ⅲ基金资产托管Ⅳ基金份额的登记和交易

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法,正确的有()

Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不高6%

Ⅱ扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均资产收益率的计算依据

Ⅲ其最近三个会计年度经营活动实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

Ⅳ其最近一期未经审计的净资产不得低于人民币十五亿元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有()。

Ⅰ国际开发机构人民币债券发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的,应向中国人民银行备案

Ⅱ国际开发机构人民币债券发行结束后,经相关市场监督管理部门批准可以交易流通

Ⅲ国际开发机构在中国境内发行人民币债券、发生违约或其他纠纷时,适用中国法律

Ⅳ国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期金融债券利率水平稳定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、关于投资者申请购买基金份额的行为,下列说法正确的有()。

Ⅰ开放式基金的认购,通常又被称为开放式基金的申购

Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回

Ⅲ认购基金时基金价格来知

Ⅳ申购基金份额通常在T+2日内确认

A、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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