学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
    1、公司内部控制的核心是（）。【单选题】
    A.明确责任
    B.权力制衡
    C.风险控制
    D.严格授权
    正确答案:C
    答案解析:公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
    2、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。【单选题】
    A.中国证监会
    B.基金业协会
    C.证券业协会
    D.中国保监会
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确，基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。
    3、公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人，加入基金业协会，成为（）。【单选题】
    A.普通会员
    B.联席会员
    C.观察会员
    D.特别会员
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确，公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人，加入基金业协会，成为普通会员。
    4、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。【单选题】
    A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
    B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
    C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    D.不得通过设置了特定对象确定程序的募集机构官方网站推介
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确，依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。不得通过下列媒介渠道推介私募基金：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介及法律行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金协会自律规则禁止的其他行为。
    5、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。Ⅰ.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金【单选题】
    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:C
    答案解析:选项C正确，根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等，Ⅰ项表述错误；根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金；根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金；根据募集方式，分为公募基金和私募基金。
    6、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）元不变。【单选题】
    A.1
    B.10
    C.100
    D.5
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确，货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。
    7、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（）。【单选题】
    A.封闭式基金和开放式基金
    B.契约型基金和公司型基金
    C.离岸基金和在岸基金
    D.主动型基金和被动型基金
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确，依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现，被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。
    8、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。【单选题】
    A.基金份额净值
    B.基金市场供求关系
    C.基金发行时的面值
    D.基金发行时的价格
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确，投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。开放式基金的申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。
    9、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。【单选题】
    A.45
    B.30
    C.10
    D.15
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确，根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
    10、基金监管“三公”原则中的公开原则是指（）。【单选题】
    A.公开监管机构全部业务活动内容
    B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
    C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
    D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确，公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。
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