首页 >> 基金从业> > 模拟试题 > > 正文

2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:基金监管概述

时间:2021-2-22 来源:互联网

乐考网为方便大家备考基金从业考试特分享了“2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:基金监管概述”,希望对大家预习基金从业考试有帮助,也欢迎大家持续关注乐考网的最新动态。

2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:基金监管概述

基金监管概述

掌握基金监管的概念、体系、目标和原则

掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义

理解证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容

掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

习题:

1.下列基金监管的基本原则中,()是行政法治原则的集中体现和保障。

A.“三公”原则

B.审慎监管原则

C.适度监管原则

D.依法监管原则

[答案]D

2.下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

[答案]C

3.以下原则中,()不是基金监管的基本原则。

A.适度监管原则

B.合理监管原则

C.审慎监管原则

D.依法监管原则

[答案]B

4.基金监管目标是基金监管活动的()。

A.出发点和价值归宿

B.基础

C.中心环节

D.第一要义

[答案]A

5.基金监管(),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标

B.体制

C.内容

D.方式

[答案]C

6.狭义的基金监管,一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.社会力量

B.基金机构内部监督部门

C.基金行业自律组织

D.有法定监管权的政府机构

[答案]D

7.基金投资人是指()。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]B

8.下列关于基金监管体系的说法,错误的是()。

A.基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B.基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果

C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施

D.基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围

[答案]C

以上内容是乐考网基金从业频道为您整理的“2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:基金监管概述”,更多模拟试题、历年真题、还请持续关注乐考网。

本站均为转载稿,如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!