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2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:合规管理机构设置

时间:2021-3-22 来源:互联网

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2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:合规管理机构设置

[单选题]督察长应当()向全体董事报送工作报告。

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期

参考答案:D

[单选题]关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。

A.督察长享有充分的知情权

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

参考答案:C

[单选题]基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会的职权不包括()。

A.检查公司的财务

B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会

参考答案:C

[单选题]在不违反法律法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

参考答案:C

[单选题]为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到(),并以最高水准要求自己。

A.公平交易

B.公开交易

C.公正交易

D.自愿交易

参考答案:A

[单选题]下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是()。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.维护公司的统一性和完整性

C.评估合规管理有效性

D.决定合规负责人的聘任

参考答案:B

[单选题]基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行,每名监事有()票表决权。

A.0

B.1

C.2

D.3

参考答案:B

[单选题]督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括()。

A.基金或公司发生信誉风险

B.基金及公司发生违法违规行为

C.基金及公司存在重大经营风险

D.基金及公司存在重大隐患

参考答案:A

[单选题]督察长应当定期或者不定期向()报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A.全体董事

B.全体监事

C.总经理

D.合规管理部门

参考答案:A

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