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基金从业资格证《基金法律法规》习题:内部控制的目标和原则

时间:2021-4-8 来源:互联网

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基金从业资格证《基金法律法规》习题:内部控制的目标和原则

1.基金管理人的内部控制和()密不可分的。

A.信息

B.资源

C.环境

D.法律

参考答案:A

2.()就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A.事项识别

B.风险评估

C.风险应对

D.控制活动

参考答案:B

3.基金持有人与基金管理人之间的关系是()。

A.委托关系

B.信托关系

C.代理关系

D.雇佣关系

参考答案:B

4.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。

A.监事会

B.股东大会

C.经理层

D.董事会

参考答案:C

5.外部风险不包括()。

A.政治风险

B.经济风险

C.社会风险

D.操作风险

参考答案:D

6.完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的()。

A.横向关系制约

B.纵向关系制约

C.健全性规范

D.独立性规范

参考答案:A

7.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最 佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

参考答案:D

8.基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

参考答案:A

9.内部控制的目标是在一定的范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.转移

参考答案:C

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