基金从业资格证《基金法律法规》习题:内部控制的目标和原则
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1.基金管理人的内部控制和()密不可分的。
A.信息
B.资源
C.环境
D.法律
参考答案:A
2.()就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.控制活动
参考答案:B
3.基金持有人与基金管理人之间的关系是()。
A.委托关系
B.信托关系
C.代理关系
D.雇佣关系
参考答案:B
4.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。
A.监事会
B.股东大会
C.经理层
D.董事会
参考答案:C
5.外部风险不包括()。
A.政治风险
B.经济风险
C.社会风险
D.操作风险
参考答案:D
6.完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的()。
A.横向关系制约
B.纵向关系制约
C.健全性规范
D.独立性规范
参考答案:A
7.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最 佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
参考答案:D
8.基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.内部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.间接控制
参考答案:A
9.内部控制的目标是在一定的范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.转移
参考答案:C
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