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1、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。【单选题】

A.回购交易

B.套利交易

C.约定购回式证券交易

D.信用交易

正确答案:B

答案解析:当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易；回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上；约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券；信用交易又称"保证金交易"和垫头交易，是指证券交易的当事人在买卖证券时，只向证券公司交付一定的保证金，或者只向证券公司交付一定的证券，而由证券公司提供融资或者融券进行交易。

2、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。【单选题】

A.基金客户服务

B.基金销售服务

C.基金理财服务

D.基金投资服务

正确答案:A

答案解析:基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

3、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人【单选题】

A.15

B.20

C.30

D.40

正确答案:A

答案解析:依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

4、（ ）具有引导、规范、评价和教化的功能。【单选题】

A.个人道德

B.直接道德

C.职业道德

D.对外道德

正确答案:C

答案解析:职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

5、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（ ）。【单选题】

A.参与基金日常投资管理

B.申购、赎回或者转让基金份额

C.取得基金收益

D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会

正确答案:A

答案解析:本题答案为A,参与基金日常投资管理是基金管理人的权利。《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有以下权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑤查阅或者复制公开披露的基金信息资料；⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。故BC表述正确。基金份额持有人大会的召开依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权，故D项表述正确。

6、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（ ）。【单选题】

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

正确答案:D

答案解析:根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。其中，平衡型基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。

7、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（ ）的交易网络系统进行的认购。【单选题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.基金管理人

D.商业银行

正确答案:B

答案解析:ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。

8、债券基金对（ ）的投资者具有较强的吸引力。【单选题】

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高风险高收益

D.追求稳定收益

正确答案:D

答案解析:债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

9、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）【单选题】

A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

正确答案:B

答案解析:选项A错误：基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。选项C错误;基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。选项D错误：基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。

10、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。【单选题】

A.前台业务系统

B.后台业务系统

C.后台管理系统

D.应用系统的支持系统

正确答案:B

答案解析:证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

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