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2022年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题

时间:2022-12-2 来源:互联网
    学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
    1、符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者()。Ⅰ.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织Ⅱ.最近1年末净资产不低于500万元,最近1年末金融资产不低于100万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者Ⅳ.金融资产不低于100万元或者最近3年个人平均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确:符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
    2、证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。【选择题】
    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券业协会
    C.财政部
    D.中央银行
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确:证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。
    3、下列属于中国证监会制定的部门规章的是()。【选择题】
    A.《中华人民共和国证券法》
    B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》
    C.《中华人民共和国公司法》
    D.《期货公司监督管理办法》
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确:选项A、C属于法律;选项B由深圳证券交易所制定,属于自律性规则;部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,选项D属于中国证监会制定的部门规章。
    4、中国于()年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式,以实现两地市场互联互通机制。【选择题】
    A.2015
    B.2017
    C.2018
    D.2019
    正确答案:C
    答案解析:选项C正确:经过中英双方协商,中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式,以实现两地市场互联互通机制。
    5、关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。【选择题】
    A.沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
    B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(GlobalDepositaryReceipt)
    C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
    D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
    正确答案:B
    答案解析:选项B说法错误:沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;西向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Globa丨DepositaryReceipt)。
    6、廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确:廉洁从业的内控机制:(1)制度建设;(2)人员管理;(3)财经纪律;(4)信息保密及利益冲突。
    7、证券公司及其从业人员违反规定的,()依法采取监管措施或者给予行政处罚。【选择题】
    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.证券交易所
    D.证监会及其派出机构
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确:证券公司及其从业人员违反规定的,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
    8、证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】
    A.3个工作日内
    B.5个工作日内
    C.10个工作日内
    D.15个工作日内
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
    9、证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司()申请从事推荐业务,()与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。【选择题】
    A.可以;可以
    B.可以;不可以
    C.不可以;可以
    D.不可以;不可以
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确:证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:(1)具备证券承销与保荐业务资格;(2)设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司可以申请从事推荐业务,但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
    10、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确:证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识;(Ⅲ正确)(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;(Ⅰ正确)(3)向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。(Ⅱ正确)
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